关于印发《建设部城市建设司2004年工作要点》的函
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关于印发《建设部城市建设司2004年工作要点》的函
建设部城市建设司
关于印发《建设部城市建设司2004年工作要点》的函
建城综函[2004]23号
各省、自治区建设厅，直辖市建委；北京市市政管理委员会、交通管理局、园林局；上海市水务局、城市交通管理局；天津市容管理委员会；重庆市政管理委员会、交通管理委员会；各计划单列市建委；深圳市城管办；新疆生产建设兵团建设局：
为贯彻落实全国建设工作会的工作部署，现将城市建设司2004年工作要点印发你们，借各地在工作中参考。
附件：《建设部城市建设司2004年工作要点》
建设部城市建设司
二○○四年二月十八日
建设部城市建设司2004年工作要点
2004年是实现“十五”计划的关键一年，也是全面落实十六大和十六届三中全会精神，完善社会主义市场经济体制的重要一年。根据部党组的要求和建设工作会议提出的工作任务，城市建设司2004年的总体工作思路是：以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，认真贯彻十六大和十六届三中全会精神，全面落实中共中央《关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》，按照“五个统筹”、“五个坚持”的要求，以促进城市的全面、协调、可持续发展为目标，以推进市政公用行业市场化为主线，以加强城市基础设施建设、促进城市生态环境改善为重点，求真务实，改革创新，深入调研，加强指导，推动城市建设各项事业全面发展。
2004年要重点做好以下十个方面的工作：
一、推进市政公用行业市场化，着重抓好市场监管
中共中央《关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》明确指出，“加快推进和完善垄断行业改革。对垄断行业要放宽市场准入，引入竞争机制”，“加快推进铁道、邮政和城市公用事业等改革，实行政企分开、政资分开、政事分开”，“对自然垄断业务要进行有效地监管”。2004年要继续抓好建设部《关于加快市政公用行业市场化进程的意见》的贯彻落实，积极稳妥地推进市政公用行业市场化。要加强政策的研究和法律法规的制定，完善市场规则，规范市场行为，建立和完善市场监督体系，保证推进市场化工作健康发展，维护好社会公众利益。
1、推行市政公用事业特许经营制度。颁发并贯彻《市政公用事业特许经营管理办法》，制定城市供水、管道燃气、城市生活垃圾处理等特许经营协议的示范文本；制定并颁发《市政公用事业特许经营操作指南》；举办讲座和培训班，抓好有关人员的培训。
2、制定有关评价标准，建立和完善市场监管体系。分行业制定市场准入条件、产品和服务质量标准等评价指标；研究如何加强地方政府对公共资产的监管、服务质量的监督和市政公用行业价格的监控；继续配合有关部门做好水价的改革工作；研究建立城市供水水质督察体系，完善城市供水水质分析、评价和公布制度；推进污水、垃圾收费制度的实施；推动省级建设行政主管部门建立市政公用事业特许经营备案制度，以指导地方加强政府监管，保证公众利益和公共安全。
3、抓好试点城市和示范项目。总结和推广各地推进市政公用行业市场化和建立特许经营制度的经验，树立先进典型，引导各地积极、稳妥地推进市场化工作。
4、研究推进公益性市政公用事业项目的发展。按照建立公共财政体制的要求，研究如何将市政设施、园林绿化、环境卫生以及公共交通等行业的公益性项目建设、维护管理和运行所必需的资金纳入公共财政体制；研究制定相关政策，指导建设必须的公共设施，提供优良的公共产品，保证公益性市政公用行业的良性发展。
二、贯彻行政许可法，着重抓好相关法规建设
今年7月1日《行政许可法》正式实施，要配合贯彻《行政许可法》，做好立法工作和相关法规的修改。
1、贯彻《行政许可法》，按照清理行政审批和行政许可的要求，修改、完善《城市绿化条例》、《城市市容和环境卫生管理条例》、《城市供水条例》及有关部门规章。
2、配合国务院法制办修改完善《风景名胜区管理条例》，争取尽早颁布；进一步修改《城市公共交通条例》和《城市节约用水条例》，争取尽快列入立法计划。
3、配合全国人大有关部门，做好《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》修改工作。
4、加快有关规章的制定。修改完善《城市蓝线管理办法》；出台《城市污水处理收费管理办法》、《城市垃圾处理收费管理办法》、《城市建筑垃圾管理规定》以及《城市轨道交通运营管理办法》等。
三、加强城市交通工作，着重抓好优先发展城市公共交通
加强大城市交通问题的研究，以优先发展城市公共交通为重点，以“畅通工程”和创建“绿色交通示范城市”活动为载体，加强对城市交通工作的指导，促进城市交通事业的发展。
1、加强城市轨道交通建设管理。认真贯彻落实《国务院办公厅关于加强城市快速轨道交通建设管理的通知》和建设部等九部委《关于进一步加强地铁安全管理工作的意见》，会同国家发改委抓好各地城市轨道交通建设规划的审核工作，加强对城市轨道交通建设工作的指导和监督。
2、积极推进公共交通优先发展工作。尽快制定并颁布《关于优先发展城市公共交通的意见》；重点抓好城市交通体系规划、综合交通规划和城市公共交通规划工作，对各地规划的编制和执行情况进行监督检查；研究汽车进入家庭的有关政策，特别是停车管理的有关政策。
3、开展创建“绿色交通示范城市”活动。贯彻建设部、公安部《关于开展创建“绿色交通示范城市”活动的通知》精神，开展专项培训，加强对创建工作的指导，抓好示范城市；会同公安部做好2003年畅通工程的总结和表彰工作，制定《2004年畅通工程实施方案》和《2004年城市道路交通管理评价指标体系及说明》，并组织年终复评等有关工作。
4、继续做好出租汽车等公共客运交通的整顿工作。进一步贯彻有关文件精神，修改完善《关于加强出租汽车管理促进行业稳定发展的意见》，会同有关部委联合上报国务院。抓好落实，切实做好出租汽车行业的稳定工作。
四、改善城市生态环境，着重抓好城市绿化和环境治理
认真贯彻国务院《关于加强城市绿化建设的通知》精神，进一步推动城市绿化建设的各项方针政策的落实，抓好洁净能源的推广使用和城市环境治理，促进城市生态环境的改善。
1、全面检查《国务院关于加强城市绿化建设的通知》落实情况，抓住薄弱环节，突出重点，切实抓好城市建成区特别是城市中心区、居住区、城乡结合部的绿化建设和西部地区城市绿化建设。
2、继续做好城市绿地系统规划编制和实施工作。严格落实绿线管制制度，修订《城市绿化规划建设指标的规定》；研究制定“城市园林绿化工程建设管理办法”，提高城市园林绿化整体水平。
3、加强公园管理工作。出台“关于加强公园管理工作的意见”；尽快制定“国家重点城市公园”审定办法和标准；抓紧做好城市湿地、城市森林等各类公园的审定命名工作。
4、进一步推动园林城市创建活动的开展。按照“全面推动，升华提高”的要求，研究制定“国家园林城镇”、“国家园林小区”、“国家园林单位”的创建方案和标准，出台“国家生态园林城市”实施意见和标准，开展“国家生态园林城市”的创建工作。
5、配合西气东输、南水北调、流域治理等国家重点工程建设，加强城市天然气与清洁能源工程建设、城市污水处理与垃圾处理工程建设和城市环境综合整治工作，不断提高城市生态环境质量。
五、强化城市水的统筹管理，着重抓好区域供水和污水资源化利用
按照“统筹管理、协调发展”的要求，切实加强城市供水、节水、排水、污水处理及其再生利用的统筹规划和协调实施，提高城市用水效率和效益，保证城市供水安全。
1、抓好城市节约用水工作。加强对城市规划区地下水开发利用的管理，指导各地制定城市节约用水发展规划；以创建节水型城市为手段，推动城市节水工作；加强对城市供水管网改造工作的指导、监督和检查；加强城市供水安全保障体系建设。
2、积极发展区域城乡联网供水。总结江苏等城镇密集地区供水设施共建共享的经验，开展区域城镇供水相关政策研究与示范工作。
3、推进污水处理再生利用。与发改委共同组织实施一批污水再生利用示范项目；研究制定污水再生利用的相关政策和标准；建立完善城市排水许可制度，推进污水处理产业化。
4、推进重点流域、区域城市水污染防治。抓紧做好三峡库区、南水北调沿线城市污水治理，进一步加强对城市污水、垃圾处理项目的检查、督促和指导；研究建立城市污水处理工程建设、运行的督查与指导体系；组织进行“十五”计划项目的中期评估，做好组织培训、对口支援工作。
六、研究城镇环卫体系建设，着重抓好城市生活垃圾处理
研究建立环境卫生管理、治理和应急体系，加快垃圾处理设施建设，提高垃圾处理的减量化、资源化、无害化水平。
1、研究城镇环境卫生体系建设。建立环境卫生行政管理、市场运行、社会参与、突发事件应急体系；编制全国环卫规划框架并指导编制省级规划，指导各城市制订垃圾处理规划。
2、加大推进垃圾处理收费工作力度。总结各地收费工作经验，抓好示范，适时召开垃圾收费工作现场会，推进垃圾处理收费工作。
3、加强垃圾处理技术研究。推广适宜中国国情的垃圾综合处理技术；继续开展垃圾分类收集和源头减量工作，降低垃圾处理成本，提高资源化利用水平；加快环境卫生技术、设施、设备国产化步伐。
4、加强行业管理。建立健全政府监管制度和环卫监测网络，完善环卫新技术和适宜技术的管理、审查、发布制度。加强对重点流域、区域垃圾处理规划的编制工作和垃圾处理工程项目建设的指导。
七、抓好城镇供热体制改革，着重研究解决改革的难点问题
以城镇供热体制改革为契机，加快城市供热设施建设，优化城市能源结构，改善居住环境，提高城镇居民的生活水平。
1、积极贯彻八部委局《关于城镇供热体制改革试点工作的指导意见》和“城镇供热体制改革试点工作会议”的精神，继续推进供热体制改革。要及时总结试点城市供热体制改革经验，加强信息交流，指导各地供热体制改革工作的开展。
2、研究解决改革的难点问题，争取出台推进供热体制改革的有关优惠政策。抓住供热体制改革中暗补变明补、弱势群体采暖保障、热计量收费等关键问题；重点研究低保对象、优抚对象、烈属以及破产、改制企业的退休职工等取暖费用的解决途径；研究建立试点城市供热采暖调节资金（保障资金），建立财政补贴和社会救助制度，解决低保边缘户的冬季采暖问题；尽快落实供热企业有关税负政策。
3、研究供热计量价格形成机制，制定《城镇供热价格管理办法》，利用价格机制促进供热计量政策的实施。
八、完善风景名胜区监管，着重抓好综合整治工作
强化风景名胜区政府管理职能，完善风景名胜区监管制度，使风景名胜区各项管理工作制度化、规范化，引导风景名胜区健康发展。
1、继续抓好风景名胜区综合整治工作。按照全国风景名胜区综合整治工作方案，继续完善标志、标牌整治；突出规划编制、拆除违章违规建设、规范各项管理制度三个重点，抓好风景名胜区综合整治的检查评比。
2、建立风景名胜区信息管理系统，完善风景名胜区监督制度。加快风景名胜区重大建设项目规划和近期建设详细规划的编制审批工作。督促地方抓紧编制和修编风景名胜区总体规划，认真落实各项保护措施；严格控制风景名胜区各类违规建设项目，制定和颁布《国家重点风景名胜区申报审查办法》等管理规定。
3、研究风景名胜区开发经营管理问题，探索建立风景名胜区特许经营制度，制定相关管理办法。
4、探索风景名胜区资源保护性移民和风景旅游小城镇建设。研究相关的鼓励政策和补偿机制，积极争取各级政府和财政部门的支持，促进风景名胜区所在地区经济社会可持续发展。
5、加大对世界遗产的组织申报和保护监督力度。配合中国教科文组织全国委员会、国家文物局、苏州市政府做好第28届世界遗产大会的各项筹备工作。
6、抓好风景名胜区干部培训工作。建立风景名胜区管理机构主要领导培训上岗制度，依靠建设部干部管理学院举办培训班，重点培训风景名胜区管理机构一把手，力争风景名胜区管理机构主要领导干部全部轮训一遍。
九、提高城市管理水平，着重抓好基础设施评价体系的建立
建立科学的管理体系，推动城市管理的规范化和制度化，促进城建依法行政，提高城市管理水平。
1、继续抓好城市环境综合整治工作。总结、推广山东省的先进经验，科学制定整治工作方案，突出重点，有针对性地解决“热点、难点”问题，注重体制创新，建立长效管理机制；加强城市管理指导工作，推进城市环境综合整治。
2、加强道路、桥梁养护管理。深入贯彻《城市桥梁检测和养护维修管理办法》和《城市桥梁养护技术规范》，规范道路、桥梁养护维修管理制度，建立城市桥梁检测体系和信息管理体系，确保城市桥梁的安全运行。
3、研究城市建设管理领域开展相对集中行政处罚权工作。明确建设部门的管理职能和工作思路，研究建立城市管理行政执法新体制；加强对行政执法人员的培训，提高城建管理监察执法人员的整体素质和依法行政水平。
4、尽快制订和颁布城市规划、建设、管理评估指标体系。今年进行城市基础设施评价和公布的试点工作，建立城市规划、建设、管理定期评估公告制度，将不同等级的城市的评估结果向社会公告。
十、加强工作调查研究，着重抓好城市建设管理信息系统的建设
坚持求真务实，加强工作调研，进一步提高认识规律、把握规律、遵循和运用规律的能力，重点抓好“一网、三系统”的建设，为制定政策和科学管理提供依据和手段。
1、按照的要求，调整工作方法和工作思路，深入基层，深入实际，调查研究关系到行业发展的重大问题，为制定政策提供依据。
2、建立并完善城市建设信息网。将城建信息网建成一个综合政府网上政务运行、政策发布、办理各种申报等多种功能的网络平台。尽快与省级主管部门联网，逐步扩大信息网络的覆盖面，争取做到城建行业实时的信息共享、资源共享以及畅通的沟通交流。
3、建立流域治理和国家重点风景名胜区监督管理信息系统。建立并完善供水管网改造信息管理系统和重点流域、区域污水项目信息管理系统，做到按季度定期通过网络上报项目最新进展情况和运行情况，及时掌握项目进展情况，以便科学管理和决策；建立国家重点风景名胜区信息管理系统，利用遥感信息技术对151个国家重点风景名胜区实施动态监测。
关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算有限责任公司，中国证券业协会，各证券公司：
为规范证券公司集合资产管理业务活动，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令第17号，以下简称《试行办法》）和《关于推进证券业创新活动有关问题的通知》（证监机构字【2004】96号）等规定，现就证券公司设立集合资产管理计划、开展集合资产管理业务的有关问题通知如下：
一、开展集合资产管理业务的试点原则
集合资产管理业务是证券公司一种新的客户资产管理业务形式，目前尚无成熟做法和经验可循。为稳妥推动该项业务的开展，防范可能出现的风险，中国证监会对于证券公司设立集合资产管理计划、办理集合资产管理业务，采取先试点、后推开的原则。在试点阶段，中国证监会将严格限定办理集合资产管理业务的证券公司范围，仅允许已通过评审、成为可从事相关创新活动试点的证券公司试行办理此项业务，待积累一定经验后，再逐步推开此项业务。
证券公司此前已开展的集合性资产管理业务须按照《试行办法》及其他有关规定和要求进行清理。
二、开展集合资产管理业务的基本规范
证券公司开展集合资产管理业务，应当根据《试行办法》的规定，遵循如下业务规范：
（一）内控制度
1、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度。公司负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任，严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务。
2、建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。投资主办人员须具有三年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划。
3、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，设定清晰的清算路径和资金划转渠道，保证风险控制部门、监督检查部门能够对集合资产管理业务的运作和管理进行有效的监控，切实防止账外经营、挪用集合资产管理计划资产及其他违法违规情况的发生。
（二）推广安排
1、证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他具有证券投资基金代销业务资格的商业银行或证券公司代为推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。证券公司对代理推广机构的推广活动负有监督检查义务，发现代理推广机构违反《试行办法》规定的，应当予以制止；情节严重的，应当按约定解除代理推广协议，并报告中国证监会和注册地中国证监会派出机构。
2、证券公司、推广机构应当严格按照经核准的集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同推广集合资产管理计划。
3、严禁通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。
4、证券公司、推广机构应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于《试行办法》规定的最低金额，并防止客户非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。
5、集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金，证券公司和推广机构应当将推广期间客户的资金存入在托管银行开立的专门账户。在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金。
6、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资，并出具验资报告。
7、证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料。
（三）投资风险承担和证券公司资金参与
证券公司应当在集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同等有关材料中向投资者进行明确的风险提示，说明集合资产管理计划的投资风险由投资者承担。
证券公司以自有资金参与所设立的集合资产管理计划的，应当根据公司章程的规定，获得公司董事会、股东会或其他内部授权程序的批准，并在计算公司净资本时，根据投入资金所承担的责任如实扣减公司净资本额。
（四）登记、托管与结算
在试点阶段，证券公司应当选择有证券投资基金托管业务资格的商业银行对集合资产管理计划的资产进行托管。
证券公司应当按照证券投资基金的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务；实现客户交易结算资金严格的独立存管并经中国证监会批准的，可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。证券公司、托管银行应当按照证券登记结算机构的有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。
托管银行应当按照《试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称；同时，为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构（上海、深圳分公司）代理开立专门的证券账户，证券账户名称为“证券公司－托管银行－集合资产管理计划名称”。
证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由托管银行进行复核。
（五）席位
集合资产管理计划在证券交易所的投资交易活动，应当集中在专用的席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。
集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。
（六）投资组合
集合资产管理计划的投资范围和投资组合安排应当遵守《试行办法》的规定，并符合集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同的约定。证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起六个月内使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在十个工作日内进行调整。
集合资产管理计划申购新股，不设申购上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。集合资产管理计划投资于证券公司担任保荐机构（主承销商）的股票，应当遵守《试行办法》关于关联交易的限制规定。
托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证监会。
（七）流动性要求
1、证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持必要的现金或到期日在一年以内的政府债券，以备支付客户的分红或退出款项；
2、集合资产管理合同可以约定，当客户在单个开放日申请退出的金额超过集合资产管理计划资产一定比例时，证券公司可以按比例办理退出申请，并暂停接受超过部分退出申请或暂缓支付，但暂停或暂缓期限不得超过二十个工作日。
3、证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理合同的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。
（八）信息披露
集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每三个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
证券公司应当按照《试行办法》的规定对集合资产管理计划的运营情况单独进行年度审计，将审计意见提供给客户和托管银行，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
（九）费用
集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支。
集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。
证券公司、托管银行、推广机构不得采用低于成本收费等方式进行不正当竞争。
三、设立集合资产管理计划的备案或批准程序
（一）申报
证券公司申请设立集合资产管理计划，应当根据《试行办法》及本《通知》附件规定的内容与格式制作备案材料或申请材料（以下简称申报材料），并聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具法律意见。上述申报材料一式四份（至少一份为原件），其中报送中国证监会三份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份。
证券公司已依法设立集合资产管理计划，且仍存续的，在申请设立新的集合资产管理计划时，应当就拟设立集合资产管理计划与公司目前所管理的集合资产管理计划进行比较分析，并对其差异进行说明。
（二）受理
中国证监会自收到申报材料后对申报材料的齐备性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照《试行办法》及本通知的规定对申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后十个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。
证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间或者已核准的集合资产管理计划未开始运作之前，暂不受理其设立新的集合资产管理计划的申请。
（三）审核
中国证监会受理申报材料后，结合有关证券公司客户资产管理业务的合规情况，对拟设立的集合资产管理计划进行审核。
中国证监会对证券公司设立集合资产管理计划的申报材料，经审核符合条件的，作出无异议或批准的决定；经审核不符合条件的，作出有异议或不予批准的决定。
托管银行根据中国证监会出具的无异议或批准的决定到证券登记结算机构（上海、深圳分公司）开立集合资产管理计划的证券账户。
四、证券公司集合资产管理业务的后续监管
（一）集合资产管理计划推广、设立情况的报告
在中国证监会出具批复或无异议函后，证券公司及其代理推广机构方可开展有关集合资产管理计划的推广活动。
证券公司应当将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件向注册地中国证监会派出机构报备，在合同约定的时间内完成集合资产管理计划的推广和设立工作。集合资产管理计划正式推广文件应当与中国证监会核准的文本内容一致。
集合资产管理计划成立后五个工作日内，证券公司应当将集合资产管理计划的推广、设立情况和验资报告向中国证监会及注册地中国证监会派出机构报备。中国证监会及有关派出机构可对集合资产管理计划的推广设立情况、技术系统情况等进行现场核查。
（二）集合资产管理计划的投资运作和信息披露
集合资产管理计划设立后，证券公司、托管银行、推广机构应当按照法律、法规、《试行办法》、本《通知》的规定和集合资产管理合同、托管协议、代理推广协议的约定履行投资、托管和推广职责，办理客户参与和退出集合资产管理计划及分红等事宜。
证券公司、托管银行应当按照《试行办法》和《本通知》的规定履行信息披露义务。集合资产管理计划运作过程中，发生变更投资主办人员、变更代理推广机构、巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形的，证券公司应当及时将有关情况向中国证监会和注册地中国证监会派出机构报告，并向客户披露。
（三）集合资产管理计划的展期、解散或终止
集合资产管理计划存续期届满拟展期的，证券公司应当至少在届满前三个月向中国证监会和证券公司注册地中国证监会派出机构提出展期申请，比照设立集合资产管理计划的规定提交展期申请材料，并提供拟展期的集合资产管理计划设立以来运作情况的说明。集合资产管理计划运作情况良好，未发生违法违规情况，且仍符合设立集合资产管理计划条件的，经中国证监会核准，可以展期。
拟终止或者解散集合资产管理计划的，证券公司应当至少提前一个月向中国证监会及注册地中国证监会派出机构报告，并在集合资产管理计划终止或解散后五个工作日内将有关情况向中国证监会及注册地中国证监会派出机构报告。
（四）日常监管
中国证监会派出机构应当加强对辖区内集合资产管理计划的设立、推广和运作等活动的监督检查，并负责对辖区内证券公司设立的集合资产管理计划建立专门的档案，督促有关证券公司和托管银行按时报送客户资产管理业务季度报告，对集合资产管理计划投资运作、信息披露、客户服务等事项实行持续动态监管，发生重大情况的，及时上报中国证监会并通报相关派出机构。
证券公司注册地中国证监会派出机构与有关集合资产管理计划推广地中国证监会派出机构之间应当及时沟通、协调有关监管事宜。
中国证监会派出机构对辖区内证券机构擅自开展集合性理财活动或从事其他违反《试行办法》或本《通知》规定的活动的，要依法予以处理，并将有关情况及时报告中国证监会。
五、证券交易所、证券登记结算机构、证券业协会的职责
证券交易所、证券登记结算机构应当按照《试行办法》和本《通知》的规定尽快补充完善证券公司办理集合资产管理业务的业务规则，加强对证券公司集合资产管理业务活动中账户开立、投资交易、回购业务、信息披露、托管结算等事项的监管，切实防范业务运作中可能出现的风险。遇到重大情况时，须及时向中国证监会报告，并通报证券公司注册地中国证监会派出机构。证券公司、托管银行应当按照证券交易所、证券登记结算机构的要求报送有关资料。
证券业协会应当根据《试行办法》和本《通知》的规定加强对证券公司办理集合资产管理业务的自律管理和行业指导，制止证券公司集合资产管理业务活动中的不正当竞争行为，并对证券公司办理集合资产管理业务的运作情况跟踪记录。
附件：
1、 证券公司设立集合资产管理计划申报材料的内容与格式
2、 集合资产管理计划说明书主要内容
3、 集合资产管理合同内容指引
4、 证券公司集合资产管理业务人员情况登记表
二OO四年十月二十一日
附件一 证券公司设立集合资产管理计划申报材料的内容与格式.doc
附件二 集合资产管理计划说明书主要内容.doc
附件三 集合资产管理合同内容指引.doc
附件四 证券公司集合资产管理业务人员情况登记表.doc
国家工商行政管理局关于转发北京市、浙江省市场管理两个文件的通知
国家工商行政管理局
国家工商行政管理局关于转发北京市、浙江省市场管理两个文件的通知
国家工商局
各省、自治区、直辖市及计划单列市工商行政管理局：
全国人大七届四次会议通过的《国民经济和社会发展十年规划和第八个五年计划纲要》已于去年发布。《纲要》中提出要进一步培育、完善和发展社会主义市场体系，并且作为今后十年中经济体制改革的目标之一。当前，各省、自治区、直辖市党委和人民政府都十分重视市场的组织与
培育，多方筹集资金建设市场，已掀起了自改革开放以来的第二个市场建设高潮。但是，在多方筹资、多家办市场的过程中，也出现了重复布点、盲目建设的情况。各级工商行政管理机关要及时掌握动态，向当地政府如实汇报，并在当地政府授权下，做好综合平衡、统一规划工作，防止造
成不必要的损失。
北京市、浙江省这方面的工作做在了前面，分别以市人民政府批准的名义和经省人民政府授权颁发了《实施办法》和《试行办法》。现将这两个《办法》转发你们，供参照。
北京市城乡集市贸易管理规定实施办法
北京市人民政府1991年2月2日批准
北京市工商行政管理局1991年3月1日发布
第一条 为具体实施《北京市城乡集市贸易管理规定》（以下简称《规定》），制定本办法。
第二条 集市贸易市场（以下简称集贸市场）由工商行政管理机关开办。下列单位也可以开办集贸市场：
一、区人民政府街道办事处、乡（镇）人民政府；
二、为方便职工生活，具备开办条件的企业事业单位；
三、国家允许的其他单位。
第三条 开办集贸市场的单位，必须按照《规定》向工商行政管理机关申领集贸市场开办许可证（以下简称开办许可证）；区、县工商行政管理局开办集贸市场，向市工商行政管理局申领开办许可证。申领开办许可证时，应提交下列文件、证件：
一、开办集贸市场申请书；
二、区、县人民政府的批准文件；
三、市或区、县商委出具的符合商业发展规划的证明材料；
四、规划管理部门和公安交通管理部门出具的占地审批文件；
五、集贸市场负责人的身份证明；
六、标明集贸市场方位和设施分布的平面图；
七、开办集贸市场的资信证明；
八、联合开办集贸市场的还须提交联办协议书；
九、其他有关文件、证件。
第四条 工商行政管理机关对申请单位提交的文件、证件进行审查，并在30日内作出决定：
一、对已具备开办条件的，发给开办许可证；
二、对需要筹建的，发给筹建许可通知书。筹建后具备开办条件的，发给开办许可证。
三、对不具备开办条件的，书面通知申请单位不得开办。
第五条 集贸市场需合并、迁移以及改变开办许可证其他主要登记事项的，开办单位必须向核发开办许可证的工商行政管理机关办理变更登记。办理变更登记时，应向工商行政管理机关提交下列文件、证件：
一、开办单位负责人签署的变更登记申请；
二、合并、迁移、变更开办单位的，必须出具区、县人民政府的批准文件；
三、其他有关文件、证件。
第六条 集贸市场撤销，开办单位应提前30日持区、县人民政府批准文件，到核发开办许可证的工商行政管理机关办理注销登记。
第七条 工商行政管理机关每年对所发的开办许可证进行年检，发现不符合开办条件的，可以吊销其开办许可证，责令停办。
第八条 对无开办许可证，擅自开办集贸市场的，予以取缔，并对开办单位按下列标准处以罚款：
一、20个摊位以下的，处以500元以上，1000元以下罚款；
二、20个摊位以上，40个摊位以下的，处以1000元以上，2000元以下罚款；
三、40个摊位以上，100个摊位以下的，处以2000元以上，5000元以下罚款；
四、100个摊位以上的，处以5000元以上，1万元以下罚款。
第九条 对自发形成的集贸市场予以取缔。对非法收费者，没收其全部非法所得，并处以1000元以下罚款。
第十条 对未办理变更登记，擅自变更开办许可证登记事项的，按下列标准处以罚款：
一、擅自改变集贸市场名称、负责人、固定摊位数的，处以500元以上，1000元以下罚款；
二、擅自改变集贸市场开办单位的，处以1000元以上，3000元以下罚款；
三、擅自改变上市商品范围和商品交流方式的，处以3000元以上，5000元以下罚款；
四、擅自合并、迁移的，处以5000元以上，1万元以下罚款。
第十一条 对未办理注销登记，擅自撤销集贸市场或改变集贸市场场地及建筑使用性质的，处以8000元以上，1万元以下罚款。
第十二条 对因管理不善，造成集贸市场秩序混乱的，按下列标准处以罚款：
一、集贸市场内建筑、设施残损不整，上市商品不按规定分行划市，车辆管理无序，地面污秽不洁，影响市容和交通秩序的，对开办单位处以5000元以上，7000元以下罚款，对市场负责人处以200元以上，400元以下罚款。
二、集贸市场内违法经营活动大量发生或违禁物品大量上市的，对开办单位处以7000元以上，1万元以下罚款，对市场负责人处以400元以上，500元以下罚款。
第十三条 对在集市贸易中从事违法经营活动的经营者，由工商行政管理机关依照《规定》处罚，并可没收其违法经营的工具。
第十四条 开办单位被责令限期改正而逾期未改正或拒绝工商行政管理机关监督管理，情节严重的，工商行政管理机关可以责令其停办，并吊销其开办许可证。
第十五条 集贸市场被责令停办会造成群众生活不便的，工商行政管理机关应当安排其他具备开办条件的单位开办；其他单位不具备开办条件的，也可以由工商行政管理机关开办。开办单位继续使用集贸市场内原有设施、建筑的，应给原开办单位经济补偿。
第十六条 对开办单位违反《规定》行为的处罚，由市、区、县工商行政管理局执行；开办单位是区、县工商行政管理局的，由市工商行政管理局执行。
第十七条 本办法中的“以上”不包括本数，“以下”包括本数。
第十八条 本办法由市工商行政管理局负责解释。
第十九条 本办法经市人民政府批准，自发布之日起施行。
浙江省城乡市场登记管理试行办法
（根据浙江省人民政府浙政（1991）16号文件
授权浙江省工商行政管理局1991年9月25日发布）
第一条 为了加强对城乡市场的统一管理，根据国务院《城乡集市贸易管理办法》、浙江省人民政府《关于进一步办好城乡市场的通知》等有关规定，特制定本办法。
第二条 各级工商行政管理机关是各类市场的主管机关，负责对城乡各类市场开办的审批登记，并进行监督管理。
第三条 凡是提供服务设施和交易场地，有多种经济成份参加交易的城乡市场均属申请登记范围。包括城乡农贸市场、专业市场、综合市场、批发市场以及其它各类市场。
第四条 开办市场要在市、县政府统一领导下，坚持“统筹规划，合理布局，发挥优势，讲究实效”的原则，考虑当地经济基础、交通条件、市容市貌、商品流向和购销习惯，合理设置。
凡属以本企业经营服务为主的经营性交易场所不得称为市场，国家另有规定的除外。
禁止个人或个人合伙办市场和承包市场。
第五条 凡新开办的市场，主办市场的单位必须向当地县（市）工商行政管理机关申请登记，在宁波市和省辖市市区开办市场的，应向市级工商行政管理机关申请登记。省和地区级单位开办市场的，分别向同级工商行政管理机关申请登记。经核准领取《开办市场许可证》后，方可开业
。申领《开办市场许可证》时，应提交下列文件、证件：
（一）开办市场的申请书；
（二）市场规划图、摊位和主要设施分布图，及资金来源证明材料；
（三）规划管理、公安等部门签署同意的文件；
（四）市场负责人的身份证明；
（五）联办市场须提交联办协议书；
（六）当地工商行政管理机关认为需要提供的其他有关文件、证件。
第六条 对现有的城乡市场都要分期分批地进行登记，已具备条件的，发给《开办市场许可证》；需要清理整顿的，暂缓登记，经过整顿后符合条件的发给《开办市场许可证》。现有市场申领《开办市场许可证》时，应提交下列文件、证件：
（一）继续开办市场的申请书；
（二）市场主体结构、店、摊、服务设施分布图；
（三）规划管理、公安等部门的有关文件；
（四）市场的经营活动、税收和管理费收缴情况；
（五）市场管理机构、制度；
（六）市场负责人的身份证明；
（七）当地工商行政管理机关认为需要提供的其他文件、证件。
第七条 工商行政管理机关开办的市场，应报上一级工商行管理机关登记核准后，发给《开办市场许可证》。
第八条 工商行政管理机关对申请单位提交的文件、证件进行审查，必要时进行实地调查。在收到申请单位应提交全部文件、证件后的三十天之内作出答复，通知申请单位。
第九条 凡经审核批准的各类市场，必须建立市场档案。
第十条 市场需要合并、迁移以及改变核定的主要登记事项的，开办单位必须向核发《开办市场许可证》的工商行政管理机关办理变更登记。
第十一条 市场的撤销、关闭，开办单位应提前三十天到核发《开办市场许可证》的工商行政管理机关注销登记。
第十二条 市场名称应力求主题突出，行业清楚，简明醒目，切合实际，符合规范；并经工商行政管理机关审定。
第十三条 违反本办法有关规定的，由工商行政管理机关按照有关工商行政管理法规和省政府规定予以处理。
第十四条 违反治安、交通、土地、规划等管理有关法律、法规的，工商行政管理机关应会同有关部门，按有关法律、法规处理。
1992年4月9日
